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專利信息在企業經營決策中的應用

  專利信息是專利活動的產物，記載了人類社會發明創造的成就和軌跡，是當今時代最重要的技術文獻和知識寶庫。當前，全球經濟一體化的進程不斷加強，技術創新的規模和進程以前所未有的速度發展。從世界范圍看，運用專利戰略保護自己的知識產權、增強競爭優勢已經成為市場競爭中最為有效的手段。而作為制訂、運用專利戰略的基礎和前提，專利信息分析與利用無疑是十分重要的。
    對于企業而言，面對競爭激烈的市場環境，企業要得以生存，并在競爭中求得發展，就必須不斷進行自主創新。企業專利工作的任務就是充分依靠和運用專利制度?熏使專利機制成為促進企業自主創新的一個主要動力機制和保護機制?熏鼓勵和調動企業職工的積極性?熏為企業技術創新以及生產、經營全過程服務。因此，專利信息的有效收集與分析、管理和專利競爭情報的準確運用是企業開展自主創新的基礎，也是企業制定專利戰略的依據和提升企業競爭優勢的保障。
據報道，專利文獻中含有９０％到９５％的研發成果；企業有效運用已有的專利技術，可縮短６０％的產品研發時間，節?。矗埃サ难邪l費用?？梢哉f，專利信息資源的開發利用水平直接影響甚至決定著企業生產經營活動中的各種決策行為，如技術開發、產品定位、專利申請、維持與放棄的策略制定、專利評價與評估、專利資產運營、專利權保護、企業聯營、合作或兼并等。專利信息的分析和利用貫穿了企業生產、經營全過程，是企業在市場競爭中知己知彼、克敵制勝的關鍵。
本文從技術、法律、經濟貿易３個方面探討專利信息在企業經營決策中的應用。
專利信息在企業技術創新中的應用
日本知識財產研究所曾就知識產權的經濟效果等問題對３００多家企業進行過問卷調查。調查結果顯示，許多企業認為知識產權制度所帶來的最有益的經濟效果，是“其他公司的公開信息可能作為自己研究開發的信息來源加以利用”?？梢哉f，專利信息的分析、利用在企業研發投資、技術開發、技術跟蹤、產品定位等創新決策中有廣泛的應用。
第一，專利信息為企業研發投資決策或技術開發活動保駕護航
在企業研發投資決策或技術開發活動中，專利信息分析能幫助企業充分了解相關技術領域中專利技術的現狀、重點技術、技術生命周期，監測本領域的技術發展趨勢、核心專利分布等。
首先，在產品研發選題、立項或投資前，進行專利信息采集與分析，可全面了解特定技術領域的現有技術水平，確定正確的研究方向，提高研發起點，避免重復開發，節省時間及科研經費。
科研選題、立項是科學研究工作的一個重要組成部分，也是科研工作的出發點。實踐證明，課題選擇得好，可以事半功倍，迅速取得科研成果；課題選擇不當，往往使科研工作受到影響，甚至半途而廢，造成人、財、物和時間上的浪費。所以能否選出有創建的、合適的科研課題，是科研工作中首先要解決的問題。
專利信息具有延續性、系統性，是進行科學調研的最佳信息源之一。通過對相關專利信息的系統檢索，了解相關技術領域中的空白點和存在的問題，然后在此基礎上確定研究方向、尋找研究起點或最高點，并判斷其可行性，為科研選題提供決策依據。從而使選定的科研課題起步于先進水平，充分利用已有的成果，避免重復，使投入的財力、物力和人力產生更大的社會效益和經濟效益。
其次，在研發中進行專利分析，了解已取得的成果及各種解決方案，有助于科研人員開拓思路，啟發創造性思維，同時及時避開已有專利的技術陷阱，及時發覺并盡早作專利回避和創新設計。
在專利文獻中，每一件專利說明書都有較為詳細的文字說明，并附有圖表，詳細記載了解決技術課題的最新技術方案。這些技術信息出現在專利說明書的現有技術描述、技術方案詳述、權利要求、摘要或附圖中，其中許多構思可以啟發思維、開拓視野，有助于技術人員進行調查、分析和研究，吸取里面的技術精華，用于自己的技術創新。
另外，由于絕大多數專利說明書是公開出版的，而且技術信息充分公開，因此相同技術領域中工作的人都可以得到，從而大大壓縮了創新成本。

第二，專利信息在企業產品定位中發揮著重要作用。
企業在生產經營活動中一項重要的工作就是為本企業的技術產品進行合理定位，而在產品定位決策中應當從專利信息入手，進行產品的技術層次分析、相關領域技術分布、技術應用領域的寬度、核心技術分析等。
首先，技術層次分析可以幫助企業了解其產品技術是基本技術，還是改進技術，抑或是組合技術等，綜合相關領域技術分布和核心技術分析等確定其產品定位。
上海某電扇企業在分析電扇技術發展動向時，對葉片式風向控制盤技術和盤式風向控制盤技術進行了全面評價。結果發現，葉片式風向控制盤技術在１９７４年時已出現專利高潮，１９８０年內有所復蘇，到１９８１年專利申請數又急劇下降。這表明雖然葉片式風向控制盤技術出現得早并趨成熟，但該技術在短期內很快衰退，被發展平穩的新技術——盤式風向控制盤技術所取代。據此該企業決定選擇盤式風向控制盤技術作為自己的產品定位。
其次，技術應用領域的寬度分析可以幫助企業了解產品的應用領域和潛在的應用領域。
日本ＩＧ Ｋｏｇｙｏ有限公司是個生產金屬壁版的企業。起初，如何使鐵板具有隔熱功能是企業遇到的一個技術難題。后來該公司總裁Ｉｓｈｉｋａｗａ先生發現“ｆｕｔｏｎ”里面因為有墊子而非常溫暖，而填充墊子的是一種叫氨基甲酸乙酯的材料。于是他前往日本特許廳查閱所公布的未經審查的專利申請，從中查到了關于氨基甲酸乙酯的許多寶貴信息。氨基甲酸乙酯是通過在多元醇（ｐｏｌｙｏｌ）和ｐｏｌｙｉｓｏｃｉａｎａｔｅ的樹脂材料中添加發泡劑并用機器將其混合起來做成的。其基礎專利由一個海外制造商所有，但將于１９７１年６月期滿，而其相關專利的保護期也將于１９７３年６月屆滿。雖然床墊使用的是軟性氨基甲酸乙酯，但可以通過改變催化劑（即用于加速化學反應的介質）的辦法來生產硬的氨基甲酸乙酯。１９７６年，他終于研制出一種能大大加快氨基甲酸乙酯硬化速度的技術，并成功地降低了成本，產品投放市場，引起了很大轟動。
第三，利用專利信息進行技術跟蹤。
企業在完成研發之后進行專利信息分析，可跟蹤相關技術發展動態，進行技術預測，并盡早了解其專利技術是否被侵權、侵權程度及侵權對象，及早做好應對策略。同時，通過跟蹤相關技術領域的主要競爭對手和潛在對手，可以規劃公司的整體專利布局，提升市場競爭力，或為侵權訴訟累積談判籌碼。此外，及時了解本領域最新技術發展趨勢，可以激發企業員工的創新意識。
專利活動是技術開發活動的結果和表現形式，專利文獻記載著發明創造的豐富信息，反映了現代技術的最新水平。利用專利信息對某技術領域專利申請的變化情況進行跟蹤研究，可分析出該技術領域的技術現狀、發展動向、研究重點或空白點、發展歷史和將來發展趨勢。專利申請數量的變化情況，能反映出技術發展的不同階段，從而反映出某項技術的興衰。因此在進行專利信息分析時，可以年度為橫坐標，專利數量為縱坐標，繪制出專利數量變化的曲線，對本行業技術發展的各個階段進行分析，預測各項技術的發展速度及前景。
１９８７年，美國ＤＥＬＬ公司沒有什么專利籌碼，每年需把營業額的４％支付給ＩＢＭ，充當專利許可費。通過跟蹤研究ＩＢＭ的技術，ＤＥＬＬ發現了一些發展擁有核心技術的專利的技術路線。７年后，ＤＥＬＬ通過４３件美國專利取得了與ＩＢＭ的交互授權。在這個專利池中，后者擁有約２萬件專利。
專利信息在企業
知識產權保護中的應用
企業在其生產經營活動中，常常會通過專利信息分析決定企業的專利保護策略、專利侵權研究判斷或對競爭對手的專利提請起無效請求的決策。
第一，專利信息為企業制定專利保護策略提供依據。
企業通過專利信息分析決定是將其研發的技術申請專利，還是利用商業秘密進行保護。通過對競爭對手的專利分析，決定是否申請“干擾專利”阻礙競爭對手的發展，最終采取企業利益最大化的專利布局策略。
山東正大福瑞達制藥有限公司利用專利信息，于１９９３年研發成功第一種含玻璃酸鈉的滴眼液產品。為保護這一技術成果，制約競爭對手的發展，公司向國家知識產權局申請了其第一項發明專利——“含玻璃酸鈉的氯霉素滴眼液及其制備方法”。該專利于１９９９年獲得授權。之后，公司加大研發投入，截至到２００５年５月，正大福瑞達專利申請數已達７８項，其中發明專利５０項，實用新型專利１４項，外觀設計專利１２項，獲得國家知識產權局授權達３８項。通過合理的處理發明、實用新型和外觀設計三者的相互關系，建立起對產品的綜合全面的專利保護體系。即構筑起以發明專利保護滴眼液的配方，以實用新型專利保護滴眼液瓶的構造，以外觀設計專利保護產品的包裝。通過有效的專利保護策略，企業生產經營穩步發展，競爭能力不斷提高。

第二，專利信息是企業進行專利侵權研判的情報保障。
首先，通過專利侵權分析，保護企業合法權益，避免他人侵犯其專利權。
浙江小家伙食品有限公司是一家兒童飲料和食品生產企業。鑒于傳統的兒童飲料外包裝普遍使用插吸管不太衛生，吸食起來也不夠方便的缺點，１９９８年初，小家伙公司設計生產出無需插管、只要用手一擰即可飲用的旋轉式吸管瓶蓋，并獲得實用新型專利。由于這種飲料瓶的設計獨特新穎，新產品推向市場后供不應求，但不久市場上包裝設計仿制“小家伙”專利的產品也紛紛亮相，全國發現了８０多家食品飲料企業涉嫌侵犯其瓶蓋專利權。
于是，１９９９年上半年，小家伙公司開始進行維權，將仿制特別嚴重的企業以涉嫌侵犯其瓶蓋專利權為由告上法庭。據公司律師介紹，小家伙公司維權４年，已在全國打贏了６１場專利維權官司，獲賠總額６０００多萬元。
其次，專利文獻是一種重要的法律文獻，它構成專利法律效力的基礎。利用專利信息，可以了解他人的專利技術，以免在實施時構成對他人專利權的侵犯。
第三，專利信息是企業進行無效訴訟的有力武器。
當企業被告侵權時，依照專利法規定，可以對專利提出無效訴訟。而提出專利無效的依據，就是要找到與之相關的對比文獻。專利信息檢索是查找對比文獻的最有效的途徑之一。
專利信息在企業經貿活動中的應用
專利信息分析在企業并購、技術交易、專利聯盟和產品貿易等企業經濟貿易決策活動中有廣泛的應用。
    第一，專利信息分析為企業作并購決策提供依據。
企業在聯營、兼并以及對外合資、合作、開展重大技術貿易時，應該對涉及到的專利技術依照國家有關規定進行專利資產評估，對競爭對手的技術特點、申請時間、技術保護范圍、法律權利范圍等進行有效的專利信息分析，為企業的經營決策服務。
２００５年１月，美國最大日用保潔品生產商——寶潔公司宣布并購另一老牌日用品生產商吉列（Ｇｉｌｌｅｔｅ）公司，組建成了世界上最大的日用消費品生產企業。該項交易金額高達５７０億美元，是寶潔歷史上最大的收購個案。始創于１８３７年的寶潔公司，專利領域涉及家居護理、美發美容、家庭護理、健康護理等方面。美國吉列公司專利涉及電池、剃須刀、牙刷、電子產品等方面。兩者的產品在市場上存在一定的競爭，而從專利技術來看，兩者之間可以形成一種很好的互補關系。寶潔在并購吉列后，擴大了公司專利涉及的領域和知識產權擁有量，提升了企業綜合競爭力。
第二，專利信息分析在企業技術交易中發揮著巨大作用。
技術引進是世界各國為加速本國科技發展所采取的有效措施。戰后的日本在２０多年的時間里，通過對專利文獻的檢索，根據國內發展需要，先后引進了２萬多項專利技術。在此基礎上，經過不斷消化、吸收和開發創新，一改技術落后的面貌，成了僅次于美國的技術、經濟強國。據測算，日本引進這些技術花了３５．３７億美元，僅為研制這些技術所投資的２０００億美元的１／５６。這一舉措為日本節約了大量的研發費用，而且爭取了不少時間。
此外，還可以利用專利信息確定欲引進技術的時間性和地區性，從而判斷它的有效性，因為有效專利與無效專利的轉讓價格有天壤之別。同時，利用專利信息評估欲引進技術的先進性水平，在引進技術時可以做到貨比三家，心中有數。
由于我國的專利制度建立較晚，人們的專利意識比較淡薄，以至于在對外貿易與技術交流中，許多人還不懂得利用專利文獻中的專利技術、法律與經濟信息來維護自己的合法權益。國外不法商人則乘機鉆空子，用假冒專利、過期專利、無效與失效專利騙取我方專利許可使用費，使國家蒙受不必要的損失。例如，我國在引進英國皮爾金頓公司浮法玻璃生產線時，有關科技信息部門根據皮爾金頓公司在談判時提出的專利技術的憑據，詳細檢索了專利文獻，結果發現，其在談判中所提出的１３７項關于浮法玻璃技術的專利中，有５１項專利已失效。我方在談判中以此為據，迫使英方將索款由原來的２５００萬英鎊降為５２．５萬英鎊。
對于產品與技術的進出口貿易，預先進行專利信息檢索?熏不僅可以主動避免侵權糾紛的產生，避免國家不必要的損失，而且還可以促進出口產品申請出口國的專利，從而更有效地占領國外市場。另外，涉及技術引進的企業應該進一步提高知識產權保護意識，增強法制觀念，充分發揮專利信息的指導作用，以確保企業在產品技術進出口貿易中自己的經濟權益不被侵犯。
第三，專利信息是企業締結專利聯盟的依據。
企業在發展過程中，一方面應堅持自主創新，擁有更多核心技術，另一方面應通過專利投資組合分析、專利群聚分析和專利池的研究分析，及時選擇合適的競爭對手的專利組成專利聯盟，使企業的發展跟上時代的節拍。
索尼曾一度被認為是世界上最優秀的電子消費品制造商，但現在卻在數個主要市場喪失了領先地位。在傳統強項電視機方面，索尼研究人員沒能及時關注新技術。由于不掌控核心技術，無法構造完整的產業鏈，索尼只好與競爭對手韓國三星結成專利聯盟，雙方合作建造大型的液晶顯示器廠。
第四，專利信息為企業產品貿易保駕護航。
企業在其產品貿易中利用專利的時間性和地域性信息，判斷其產品貿易國相關專利受保護的時間和申請保護的范圍，并對相關專利的優先權、專利技術的地域性等內容進行分析，以免在貿易中構成對他人專利權的侵犯，承擔相應的法律責任。
２００５年４月，國內有一家產值上億元的汽車配件企業已與國外的代理商簽訂了合同，產品馬上要出口到美國，后來該企業通過專利檢索和分析，發現有５００多個與公司技術類似的國外專利。逐一與自己企業的產品技術進行分析對比，發現自己企業產品的一個部件與國外的某項專利有相似之處，具有侵權嫌疑。企業技術人員及時制定了產品修改方案，避免了企業的經濟損失。
    總之，企業專利戰略是企業發展戰略的重要組成部分，是企業利用專利手段在市場上謀求利益優勢的戰略性策劃。對于企業而言，專利信息的有效收集、分析、管理和專利競爭情報的準確運用是其開展自主創新的基礎，決定著企業專利戰略的成敗，乃至企業的盛衰，對促進企業自主創新、科技進步、提升競爭實力具有十分重要的意義。

（本文作者陳燕系國家知識產權局知識產權發展研究中心研究二處處長，茅紅系國家知識產權局專利局機械審查部輕紡處處長）