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反向工程在專利申請策略中的運用

 　專利申請是企業知識產權管理的重中之重。但是，做好專利申請工作并不容易。我們知道，大多數獲得授權的專利實際上并沒有實現產業應用，更不用說有人仿制侵權了。發明人信心滿懷地將自己苦思冥想獲得的發明方案貢獻出來，企業專利人員認真審核，并且常常會加入自己的創造性勞動使其更完善。但是，具有豐富經驗的代理人和企業知識產權管理人員反復斟酌、幾易其稿完成的專利申請文件，經過審查員審查，最后形成的專利可能非但不是一個可以賺錢的“金蛋”，反而是“吞金怪獸”。就連業內人士也感嘆，預知哪件專利能夠實現經濟價值簡直比彩票中獎還難。

　　分析現有的成功案例可知，目前，專利變現成功的法門無外乎是以下兩個：一是從事本行業較早，提交了一批基礎專利申請，當前的產業是該技術的延續和改進，這些專利成為產業必要專利的概率就較大。這要求企業具備幾個條件：較早進入了一個后來被證明是可持續發展的行業；幸運地發展了一種大有可為，后來被長期演進、不斷運用發展的技術；當時就注重專利申請，在日后的重要市場提交了較多的專利申請。另外一種可能性就是大量申請專利，對于產業中每一項改進都提交專利申請，這類廠商一般經濟實力比較雄厚，是產業中的獲利者，其產品和技術往往也比較先進，加上大量全面的專利覆蓋，可能會產生較有價值的專利。

　　以上兩類成功案例對大多數技術追隨型企業來說都很難模仿復制。即便是對于具備上述條件的少數業內幸運兒，這種成功模式也具有很大的隨機性，而且效率很低。因此，很多企業對知識產權不太關心，因為根據現有的專利成功模式，他們可能本來就沒有機會成功，即便有也要花費巨大的人力物力。與其如此，還不如把精力投入到研發和產品銷售上來，這樣可能更容易獲得成功。

　　造成這種困境的原因在于，這些企業目前的專利申請策略是自發的，它缺少一副“望遠鏡”——反向工程，來前瞻性地規劃專利的申請方向，進行有目的的專利申請。什么是自發性的專利申請策略呢?大多數企業在技術上處于跟隨狀態，但是在專利上，卻不得不面對競爭對手的挑戰。在這種情況下，其專利工作通常依賴于企業的產品規劃以及工程師的研發成果。在技術尚未超越最強競爭對手時，研發人員的自發申請必然偏重于保護自身技術，而無可能覆蓋更先進的競爭對手技術。而處于技術跟隨型企業的產品是很少有人愿意仿冒的，特別是技術領先的競爭對手。所以企業申請的專利根本沒有或者很少能對競爭對手造成威脅，其專利資產在交互許可的談判中就顯得無足輕重，企業也就沒有和競爭對手在專利上討價還價的機會。

　　那么，反向工程是如何解決這一難題的呢?反向工程是通過一定的技術手段研究他人產品，分析學習其使用的技術，是技術部門用于引進吸收他人先進技術的一種常用手段。因為反向研究要比正向設計容易許多，而且總有一些經驗和手段可循，所以，在專利上往往用反向工程來研究競爭對手產品，分析其內部細節和制造工藝，看其有無侵犯己方專利。而在申請策略中，即使研究競爭對手現有產品，也會落后于其申請步驟，因為專利通常先于產品出現。

　　那么，如何利用反向工程作為“望遠鏡”來修正專利申請策略、提高專利申請的有效性呢?

　　下面筆者通過兩個方案來介紹一下運用反向工程的專利申請策略。

　　第一種方案，我們稱之為代際產品比較，即持續研究競爭對手的某一系列數代產品，分析其改進，預測其技術發展方向，從而在其下一代產品推出前，預測到其可能使用的技術，并且預先申請專利，從而在其研發路徑上預設專利埋伏。雖然專利也有實用性要求，但是提出一個概念并申請專利，要比真正把一項技術產品化容易的多，這就為通過反向工程分析其技術發展態勢，預先申請下一代產品所用技術的專利提供了技術和時間上的可能性。

　　值得一提的是，在從事反向工程的實踐中，可以發現一些企業和媒體正在采用類似的策略，比如他們購買手機拆解報告，對比蘋果的專利庫，來分析下一代蘋果手機可能具備的功能和改進。但是需要指出的是，通過專利庫來分析產品可能的改進雖然要比透過產品預測專利容易，但其中迷惑性的專利信息較多，成功預測的可能性也較低。

　　在這個方案中，把競爭對手的產品分解為電路結構、軟件和制造方法可分別對應專利的裝置、動作或使用方法以及制造方法的權利要求項，這樣基本使所有的技術要點能夠和權利要求相對應，為找出可專利點將來申請相應的專利做好準備。然后運用反向工程手段，對按照以上的3個分類對每代典型產品進行拆解發現其技術特征并列表進行對比。通過對比，可以發現有些數代不變的部分，分析其是否就是產品核心技術，調查是否有必要專利在其中。如果沒有，則從技術上可以考慮引進吸收，從專利角度而言，則分析其申請專利是出于何種考慮。

　　對于代際產品的差異點，則要分析其是否為技術活躍發展的方向，要研究這些改進的目的和代價，以及下一步該如何發展，有無更好的改進手段。一般而言，企業的研發團隊有其相對固定的思維方式，而且一個成功產品的后續產品，往往實質上就是復制其之前的成功。因此，掌握其團隊的思維方式，也是反向工程的目的之一，同時也是提高專利申請方向預測成功率的重要因素。如果能夠通過對系列產品中某相鄰兩代產品進行分析，預測其下一代發展思路，然后再用第三代產品的反向工程結果來驗證這樣的判斷，培養自己類似于競爭對手研發團隊的思維方式和研發規律，進而對下一代產品的技術趨勢作出準確的預測并申請專利就更好不過了。

　　另一種方案是對不同廠商產品進行比較，即研究主要競爭對手的最新產品，發現最新產品潮流，從而在下一代短期改良上預設專利。同樣的，分析幾家產品的共同部分是否就是其核心技術，誰持有相應的專利在其中。比較差異點，分析其是否為技術活躍發展的方向，對于新出現的功能和改進加以重視，同時組合嫁接不同廠商的技術特點，看能否形成合乎創造性要求的專利申請提案。

　　利用反向工程除了可以在專利申請前形成完整的專利申請策略以外，還可以在專利申請后對專利進行改進。例如，反向分析主流產品與已申請專利的權利要求要素，可以知道哪些要素是當前市場產品常用的技術要素，哪些技術要素是當前市場產品不再使用的技術要素，這樣就可以通過國內優先權或者接續案的方式，對已有專利進行局部修改，或者對新申請的權利要求撰寫有所啟發。這也是反向工程在專利申請策略中的另一種體現。（知識產權報　作者　吳錦偉）