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聚信匯智小分享：國家知識產權局專利局專利權質押登記手續辦理實務須知

第一部分 專利權質押登記手續

一、“專利權質押登記申請表”的填寫

專利權質押登記申請表是質押登記雙方當事人辦理登記手續的雙方合意的表達，屬于必須提交的文件。

實際手續辦理中，當事人應當按照以下要求填寫專利權質押登記申請表，并提交該申請表一式一份。

1.質押專利信息的填寫

專利權是擔保債務履行的質押標的，當事人應當在“質押專利”一欄中清楚、準確、完整的填寫專利權質押合同中的全部專利的發明名稱、專利號、授權公告日。

質押專利超過2項的，當事人可以基于表格的樣式，增加行數以填寫多出來的專利號。當事人可以在第一頁的“質押專利”一欄中續接增加行數;也可以增加附頁，在附頁中復制“質押專利”一欄表格，以填寫新增的質押專利號。當事人增加附頁的，應當在附頁上加蓋質押雙方當事人的簽字或簽章，也可以在申請表和附頁加蓋騎縫章。

為提高登記手續辦理的效率，質押專利超過10項的，當事人可以同時提交質押專利電子表單。該電子表單應當采用EXCEL文本格式，內容中務必保證質押專利號準確完整。填寫時，校驗位前的小數點應當刪去。

2.出質人信息的填寫

出質人應當是專利權人。具體而言，出質人應當與質押專利對應的專利登記簿中記載的專利權人相同。出質人屬于共有專利權人之一的，辦理專利權質押登記手續時，應當附具全體專利權人同意出質人將共有專利權出質的證明或聲明。

實踐中，如果出質人名稱為專利權轉讓或者更名后新的名稱，但是該專利權轉讓或者更名尚未完成相應的著錄項目變更手續的，則當事人應當首先辦理相關著錄項目變更手續，并在該著錄項目變更手續合格通知書發文日之后辦理專利權質押登記手續。

當事人在申請表中所填的出質人名稱應當為全稱，并且與附具的身份證明材料中體現的名稱完全一致。

當事人在申請表中所填的出質人地址及郵編，應當保證國內郵件能夠有效投遞;所填電話應當保證可以通聯。

出質人有多個的，當事人可以基于表格的樣式，增加行數以填寫多出的專利號。當事人可以在第一頁的“出質人”一欄中續接增加行數;也可以增加附頁，在附頁中復制“出質人”一欄表格，以填寫新增的出質人信息。當事人增加附頁的，應當在附頁上加蓋雙方的簽字或簽章，也可以在申請表和附頁加蓋騎縫章。

3.質權人信息的填寫

專利權直接質押給債權人的，債權人是質權人;專利權質押給擔保單位的，該擔保單位為質權人。

對于債權人是質權人的情形，如果債權人為多個的，質權人應當與全部債權人保持一致。但債權人之間就質權設立另有約定的除外。

當事人在申請表中所填的質權人名稱應當為全稱，并且與附具的身份證明材料中體現的名稱完全一致。

當事人在申請表中所填的質權人地址及郵編，應當保證國內郵件能夠有效投遞;所填電話應當保證可以通聯。

質權人有多個的，當事人可以基于表格的樣式，增加行數以填寫多出的專利號。當事人可以在第一頁的“質權人”一欄中續接增加行數;也可以增加附頁，在附頁中復制“質權人”一欄表格，以填寫新增的質權人信息。當事人增加附頁的，應當在附頁上加蓋雙方的簽字或簽章，也可以在申請表和附頁加蓋騎縫章。

4.代理人信息的填寫

代理人是出質人和質權人共同委托辦理專利權質押登記手續的民事代理人，其代理權限取決于委托書中出質人和質權人共同賦予代理人的委托權限。

質押雙方當事人為國內單位或個人的，可以委托一名具有獨立民事權利和民事責任能力的自然人辦理質押登記手續;也可以委托依法設立的專利代理機構辦理質押登記手續。質押一方當事人或雙方當事人為外國人、外國法人或外國非法人機構的，必須委托依法設立的專利代理機構辦理質押登記手續。中國香港、中國澳門、中國臺灣的當事人，參照外國人辦理質押登記手續。

當事人委托自然人辦理質押登記手續的，應當在“代理人”一欄的名稱中準確完整的填寫該自然人的姓名，且代理人應當在表格右下角的“代理人簽章”一欄簽字或簽章。當事人委托專利代理機構辦理質押登記手續的，應當在“代理人”一欄的名稱中準確完整的填寫代理機構名稱和具體代理人姓名，且專利代理機構應當在表格右下角的“代理人簽章”一欄中簽章。

當事人在申請表中所填的代理人地址及郵編，應當保證國內郵件能夠有效投遞;所填電話應當保證可以直接與代理人通聯。

5.債務合同信息的填寫

“債務合同信息”一欄涉及“合同名稱”“債務履行期限”“債務金額”“質押金額”“債權人”“債務人”“經濟活動簡述”等具體信息的填寫，當事人所填債務合同信息應當與附具的專利權質押合同及相關債務合同信息一致。

表格填寫要求具體如下。

①“合同名稱”的填寫。當事人在這一欄中應當填寫辦理專利權質押登記手續時所提交的質押合同及債務合同名稱，且保證所填合同名稱與附具的相關合同名稱一致。例如：該欄中填寫“《綜合授信合同》《最高額質押合同》”。

②“債務履行期限”的填寫。當事人在這一欄中應當采用起始日至終止日的方式填寫專利權質押所擔保的主債務履行的期限。例如：“2015年4月1日至2016年3月31日”“2015.4.1-2016.03.31”。主債務為一個總期限內的分批到期的債務時，應當填寫全部債務到期的總期限。

③“債務金額”的填寫。債務金額是指專利權質押所擔保的主債務的金額。當事人在這一欄中應當填寫具體發生的主債務金額。債務金額以外幣實現的，應當換算成美元進行填寫。

④“質押金額”的填寫。當事人在這一欄中應當依據專利權質押合同或者質押條款中關于質押擔保范圍的約定，填寫質押金額。質押金額以外幣實現的，應當換算成美元進行填寫。

需要注意的是，質押金額是專利權質押擔保的債權范圍。一般情況下，專利權以雙方認定的財產權價值為基礎，擔保全部債務金額或者債務金額范圍內的部分債務金額。當專利權質押為基于最高額債務而設立的最高額質押時，質押擔保范圍可以是最高額債務上限，而實際債務金額可能小于最高額債務上限，這種情況下，質押金額會明顯大于債務金額。

⑤“債權人”的填寫。當事人應當依據專利權質押合同或者債務合同中所體現的債權人、放款人、授信人等信息，填寫此欄。

需要注意的是，債權人不一定是質權人，當事人需要根據合同中的債務關系和擔保關系，據實填寫債權人。

⑥“債務人”的填寫。當事人應當依據專利權質押合同或者債務合同中所體現的債務人、借款人、受信人等信息，填寫此欄。

需要注意的是，債務人不一定是出質人，當事人需要根據合同中的債務關系和擔保關系，據實填寫債務人。

⑦“經濟活動簡述”的填寫。但是人應當根據合同約定，簡要填寫債務關系和擔保關系，只需表明債務人、債權人、出質人、質權人的關系即可。

6.專利權是否經過資產評估的確認與信息填寫

當事人認定專利權價值的過程中，委托評估機構對專利權進行資產評估的，應當在辦理專利權質押登記手續時，附具專利權價值評估報告，并在申請表“專利權是否經過資產評估”一欄中，勾選“是”，同時填寫評估單位名稱。當事人所填評估單位名稱應當與評估報告中的出具單位名稱保持一致。

當事人附具的專利權價值評估報告可以是原件或者復印件。

當事人未委托評估機構對專利權價值進行評估的，在填寫申請表時，應當勾選“否”。

7.出質人、質權人和代理人的簽章

“專利權質押登記申請表”應當由出質人、質權人和代理人共同簽字或簽章，并填寫日期。

出質人、質權人有多個的，應當由全部出質人、質權人簽字或簽章;全部出質人、全部質權人對于簽章另有約定的，從其約定。例如：如果全體質權人授權某一質權人代表其他質權人在申請表上簽章，在當事人附具授權聲明的情況下，僅由被授權的質權人簽章是可以的。

出質人或者質權人的簽章與身份證明材料上單位名稱不一致的，應當附具單位授權或者同意使用該簽章以辦理質押登記手續的聲明或者證明。

代理人簽章一欄，應當由代理人簽字。如果委托專利代理機構的，應當由專利代理機構簽章。

二、專利權質押合同材料的提交

當事人辦理專利權質押登記手續的，應當提交專利權質押合同或者包含質押條款的其他合同。該合同應當為原件，當事人無法提交原件的，可以提交經公證機構公證的復印件。例如：當事人無法提供質押合同原件的情況下，可以選擇到合同簽署地、許可人所在地或者被許可人所在地的公證處進行公證。

合同應當滿足以下要求。

1.專利權質押合同應當包含以下內容

①當事人的姓名或者名稱、地址

合同中應當明確寫明專利權質押雙方當事人，即出質人和質權人的姓名或名稱、地址。

當事人在合同中的簽章應當與合同中所約定的出質人、質權人名稱保持一致；當事人對合同用章、簽章另有約定的除外。

實際工作中，當事人在簽署合同時，可能會使用并加蓋合同專用章，這樣做是可以的。

當事人在申請表中所填寫的出質人、質權人名稱，在材料中所附具的當事人身份證明材料，應當以合同中的相應名稱為依據，并保持與合同中約定的一致。

②被擔保債權的種類和數額

專利權質押合同中應當明確約定被擔保債權的種類和數額。具體而言，應當寫明債務人姓名或名稱、債權人姓名或名稱、債務的類型、債務的具體金額和使用的幣種。

其中，關于債務的類型，常見的有銀行綜合授信、銀行貸款、公司之間通過銀行來發放借款等。

關于債務金額，一般指專利權質押所擔保的主債務的具體債務金額。當專利權質押所擔保的債務為最高額債務時，其債務金額可以是全部最高額上限的債務，也可以是最高額上限范圍內的具體債務金額，具體情況需依據合同關系和合同約定來判斷。

當事人在申請表中所填的債務人和債權人姓名或名稱、債務金額信息應當以合同中寫明的為準。

③債務人履行債務的期限

專利權質押合同中還應當明確寫明債務人履行債務的期限，該期限應當明確債務終止日。

當事人應當在債務履行期限終止前辦理專利權質押登記手續。

當事人在申請表中所填的債務履行期限信息應當以合同中寫明的為準。

④專利權項數以及每項專利權的專利號

專利權作為質押擔保物，屬于專利權質押合同中應當明確約定的重要信息。所以，合同中應當準確、完整的寫明質押擔保專利的專利號。

當事人在申請表中所填的質押專利號應當以合同中寫明的為準。

⑤質押擔保的范圍

專利權質押擔保的范圍，也稱為質押金額，是指用專利權質押擔保的主債務范圍內的債務額度。專利權質押合同中應當對該擔保范圍做出明確約定。

在專利權最高額質押擔保的情形下，擔保范圍可以是最高額債務上限，如果實際債務金額小于最高額債務的，則質押金額會高于債務金額，除此之外，一般情況下質押金額只能等同于或者低于債務金額。

以上5項內容，屬于質押登記必審事項。質押合同中未全部包含這些內容的，應當附具其他合同，以體現相關信息。例如，當事人提交專利權質押合同中缺少債務金額和債務履行期限信息，當事人此時應當補充提交主債務合同，以滿足《專利權質押登記辦法》對合同內容的基本要求。

2.專利權質押合同可以包含以下內容

專利權質押合同中除了前述必須包含的5項內容之外，還可以包含以下事項。

①質押期間專利權年費的繳納

按照《專利法》《專利法實施細則》的相關規定，一項專利申請被授予專利權后，專利權人應當在授權后的每一個專利年度屆滿前繳納下一年度的年費。為保證質押專利處于有效維持狀態，針對繳納年費的義務，可以進行明確約定，有利于保障雙方當事人的利益。

②質押期間專利權的轉讓、實施許可

專利權處于質押期間的，未經質權人同意，出質人不得轉讓、許可該專利。但是，因專利權轉讓、許可，尤其是專利許可，是專利運用并獲取收益的重要方式，出質人和質權人就此問題及相關收益在合同中進行約定，可能會有利于債務的提前清償、按期履行。

③質押期間專利權被宣告無效或者專利權歸屬發生變更時的處理

質押期間，專利權被宣告全部無效的，該專利權視為自始不存在，其財產權將不存在，這種情況下會對質權人利益造成較大影響。為保障質權人利益，雙方在質押合同中可以對此問題進行明確約定，以盡量避免后面的糾紛。

質押期間，專利權歸屬發生變更的，可能會造成質押專利的權利人主體有問題，進而影響質押專利的財產處分，對于這一問題，雙方在質押合同中應盡量予以明確，以盡量避免后面的糾紛。

④實現質權時，相關技術資料的交付

因有些專利權的交易、實施，與相關的技術訣竅、試驗材料等技術資料有緊密的關系。為保障質權人的利益，在遇到無法按期履行債務的情況有效實現質權，雙方在質押合同中應盡量對此問題予以明確。

以上4項事項，雖然不屬于質押登記的必審內容，但是對于當事人而言，尤其是對于質權人有著積極的保障作用，建議當事人對此予以重視。

3.專利權質押合同文件應當生效

在辦理質押登記手續前，當事人提交的專利權質押合同文件應當生效。一般情況下，合同的生效要件會在合同中進行專門的約定。如果合同約定以當事人及其法人代表簽字簽章之日起生效，則簽字的法人代表應當與當事人所提交身份證明材料中的法人代表一致。如果二者不一致的，應當由法人代表授權的授權書或相關證明、聲明。

三、雙方當事人身份證明材料的提交

當事人為國內單位的，應當提交營業執照或者法人證書復印件（機關法人例外）、組織機構代碼證復印件，并且在復印件上加蓋公章。需要注意的是，軍事單位沒有營業執照或者法人證書的，可以提交上級單位的證明或情況說明（如果上級單位無法出具證明材料的，應當由當事人自行書寫情況說明，并加蓋單位公章）。

當事人為國內個人的，應當提交身份證復印件或者戶口簿復印件;當事人僅提交護照復印件的，可以視為其提交了身份證明材料。

當事人為外國人、外國法人或外國非法人組織的，應當提交外國當地主管部門出具的證明材料。證明材料為復印件的，應當經過當地公證和我國駐外使領館的認證。

當事人為中國香港或中國澳門當事人，提供當地主管部門出具的身份證明材料原件或復印件均可。

當事人為中國臺灣當事人的，其當地主管部門出具的身份證明材料需經當地民間的公證機構進行公證。

四、委托書及被委托人身份證明材料的提交

這里的委托書，不限于專利代理委托書的格式，屬于廣義上的民事委托書，只要把委托關系、委托事項、被委托人等基本事項寫清楚即可。必須寫清的是：雙方委托人的姓名或名稱、被委托人的姓名和身份證號、委托事項、委托權限、委托日期。

委托書中需要有委托人簽章或簽字。如果被委托人為專利代理機構的，還應當明確具體的代理人。

當事人在申請表中所填代理人信息應當與委托書的約定保持一致。

當事人提交委托書的同時，還應當提交被委托人的身份證明材料;如果委托代理機構的，應當附具代理人的身份證復印件或者專利代理執業證復印件。

五、其他需要提供的材料

一般情況下，當事人辦理專利權質押登記手續，提交以上四類文件即可。但是，在實際業務辦理過程中，當事人可能因種種原因，需要補充提交相關文件或材料。

例如：專利權經過資產評估的，當事人還應當提交資產評估報告;當事人提交的文件中使用外文的，應當附具中文譯文，且該譯文應當由翻譯方簽字或簽章確認。

六、常見的不予質押的情形

當事人按照要求提交專利權質押登記手續材料后，經專利局審查發現存在以下情形的，將作出不予質押決定。

1.出質人與專利登記簿記載的專利權人不一致的